Klient profesjonalny

Pytania i odpowiedzi 

Jakie kryteria trzeba spełnić, by zyskać status klienta profesjonalnego?

1. Doświadczenie zawodowe: Posiadanie co najmniej rocznego doświadczenia zawodowego w sektorze finansowym na stanowisku wymagającym wiedzy dotyczącej transakcji w zakresie instrumentów finansowych lub usług maklerskich.
2. Wartość transakcji: Zawarcie transakcji o znacznej wartości wynoszącej co najmniej:

• 13 000 EUR (słownie: trzynaście tysięcy euro) - w przypadku, gdy instrumentem bazowym transakcji były towary inne, niż złoto;
• 40 000 EUR (słownie: czterdzieści tysięcy euro) - w przypadku, gdy instrumentem bazowym transakcji było złoto;
• 37 000 EUR (słownie: trzydzieści siedem tysięcy euro) - w przypadku, gdy instrumentem bazowym transakcji były pary walutowe;
• 79 000 EUR (słownie: siedemdziesiąt dziewięć tysięcy euro) - w przypadku, gdy instrumentem bazowym transakcji były indeksy;
• 4 000 EUR (słownie: cztery tysiące euro) - w przypadku, gdy instrumentem bazowym transakcji były inne aktywa, niewskazane powyżej,

każda, na odpowiednim rynku, ze średnią częstotliwością co najmniej 10 transakcji na kwartał w ciągu czterech ostatnich kwartałów;

3. Wartość portfela: Posiadanie portfela instrumentów finansowych o wartości przekraczającej równowartość 500 000 EUR. Portfel ten może obejmować m.in. akcje, obligacje, fundusze inwestycyjne oraz środki pieniężne.
    

Klient Profesjonalny z mocy ustawy

Kto może ubiegać się o status Klineta profesjonalnego z mocy ustawy:

Podmioty z katalogu Klientów Profesjonalnych:
Klient powinien wykazać, iż spełnia wymagania do zmiany klasyfikacji do kategorii Klienta Profesjonalnego (np. poprzez prowadzenie odpowiedniego przedmiotu działalności gospodarczej lub uzyskanie wpisu w rejestrze działalności regulowanej).

Wnioskodawca nie może być konsumentem lub osobą fizyczną prowadzącą jednoosobową działalność gospodarczą.

Wymagane dokumenty: Klient może wypełnić i przesłać do OANDA TMS Brokers wniosek wraz z niezbędnymi załącznikami.

Inwestor instytucjonalny :
Prowadzenie wymaganej przepisami ustawy działalności gospodarczej. 

Potwierdzeniem tego może być wpis odpowiedniego PKD w rejestrze handlowym, z zastrzeżeniem, że ujawnione w rejestrze PKD nie jest jedyną przesłanką do zmiany klasyfikacji.

Wymagane dokumenty: Klient może wypełnić i przesłać do OANDA TMS Brokers wniosek wraz z niezbędnymi załącznikami.

Podmiot spełniający określone wymagania kapitałowo-przychodowe 

Wnioskodawca powinien wykazać, iż spełnia co najmniej dwa z trzech warunków kapitałowo-przychodowych (np. poprzez przesłanie zatwierdzonego sprawozdania finansowego).

Wymagane dokumenty: Klient może wypełnić i przesłać do OANDA TMS Brokers wniosek wraz z niezbędnymi załącznikami.

Jakie są mechanizmy ochrony klienta profesjonalnego?

Mając status klienta profesjonalnego jesteś objęty fundamentalnymi mechanizmami ochrony kapitału:

• System rekompensat: OANDA TMS Brokers, jako podmiot nadzorowany przez KNF, uczestniczy w systemie rekompensat prowadzonym przez Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych (KDPW). System ten chroni środki klientów na wypadek niewypłacalności lub upadłości domu maklerskiego.
• Wydzielone rachunki bankowe: Środki pieniężne klientów (cała wartość rachunku) są przechowywane na oddzielnych, wydzielonych rachunkach bankowych. Oznacza to, że są one oddzielone od funduszy operacyjnych brokera, co zwiększa ich bezpieczeństwo.


Jakie mechanizmy ochrony nie występują w przypadku klietnów mających status klienta profesjonalnego:

• Brak ochrony przed ujemnym saldem: klient profesjonalny jest odpowiedzialny za pokrycie ewentualnego debetu na rachunku, który może przekroczyć wartość jego depozytu.

Ile czasu trwa rozpatrzenie wniosku o przyznanie statusu klienta profesjonalnego?

Zazwyczaj jest to standardowa procedura, która może zająć od kilku do kilkunastu dni roboczych, w zależności od kompletności dostarczonych dokumentów.

Co zyskuję mając status klienta profesjonalnego?

Uzyskując status klienta profesjonalnego uzyskuje się dostęp do większej dźwigni nawet 1:200.

To, co nas wyróżnia, to transparentny model zwrotu kosztów transakcyjnych. Gwarantujemy jasne zasady: Twój rosnący wolumen to wyższy Cashback, który z każdym progiem obniża Twoje realne koszty. Ponadto każdy Klient Profesjonalny może liczyć na bezpośrednie wsparcie dedykowanego maklera.

Jakie są dokumenty poświadczające doświadczenie zawodowe?

Aby potwierdzić spełnienie kryteriów, OANDA TMS Brokers może wymagać przedstawienia odpowiednich dokumentów, takich jak:

• Doświadczenie zawodowe: Świadectwo pracy, umowa o pracę lub inny dokument potwierdzający zatrudnienie na wymaganym stanowisku.

• Wartość transakcji i portfela: Wyciągi z rachunku maklerskiego (również z innych instytucji finansowych) potwierdzające odpowiedni wolumen transakcji lub wartość portfela.

Konieczne jest wypełnienie i przesłanie do brokera specjalnego wniosku o zmianę klasyfikacji.

Jak naliczany jest Cashback (zwrot prowizji) dla Klienta Profesjonalnego?

Nasz program Cashback nagradza aktywność w ramach miesiąca kalendarzowego. Gdy Twój miesięczny wolumen obrotu osiągnie określony próg (np. 50 mln USD), otrzymasz zwrot części prowizji. Im wyższy próg osiągniesz, tym większy procent zwracamy na Twoje konto (aż do 45%).

Jaka jest maksymalna dźwignia finansowa dla Klienta Profesjonalnego?

Klienci Profesjonalni mają dostęp do znacznie wyższej dźwigni finansowej niż klienci detaliczni. Maksymalne poziomy wynoszą 200:1 dla rynku Forex oraz kontraktów CFD opartych o główne indeksy giełdowe. W przypadku kontraktów CFD na towary (w tym złoto i srebro) maksymalna dźwignia wynosi 100:1, a dla CFD na akcje 5:1.

Jak przebiega proces zmiany statusu klienta?

Proces zmiany statusu, na Klienta Profesjonalnego, jest sprawny i sprowadza się do trzech prostych kroków:

1. Złożenie wniosku: Jeśli upewnisz się, że spełniasz ywmagane kryteria, wypełnij wniosek i prześlij go na adres e-mail: dok@tms.pl (wniosek można pobrać samodzielnie w sekcji dokumentów i przesłać na podany adres email).
2. Analiza dokumentów: Nasz zespół weryfikuje Twój wniosek oraz załączone dokumenty potwierdzające spełnienie warunków.
3. Aktywacja statusu: Po pozytywnej weryfikacji zaktualizujemy Twój profil. Od tego momentu automatycznie zyskujesz dostęp do wszystkich przywilejów Klienta Profesjonalnego – w tym wyższej dźwigni finansowej i programu Cashback.